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Longfin 的 CEO 與美國證券交易委員會以 $40 萬美元就欺詐案達成和解

美國證券交易委員會 (The U.S. Securities and Exchange Commission, SEC) 與金融科技公司 Longfin 的 CEO Venkata S. Meenavalli 就欺詐控罪達成和解。

SEC 在星期五發出新聞稿,指金融科技公司 Longfin 的 CEO Venkata S. Meenavalli 已同意就被 SEC 控告欺詐一事支付與 2017 年 A + 規章 (2017 Regulation A+) 有關,合計 $400000 美元的非法收入和罰款。

這次事件中的公司 - Longfin,已於 2018 年 5 月從納斯達克 (Nasdaq) 中退市,並於次年 11 月倒閉。

這次案件發生在 2019 年 10 月,當時 Longfin 被 SEC 指控它對其公開發售和在納斯達克上市中接觸到的潛在投資者進行欺詐行為,最終分別被罰款 $350 萬及 $320 萬美元。

這次 SEC 針對 Longfin 的指控,其後由紐約南區法院 (The Southern District Court of New York) 在 2019 年 10 月的繼續進行起訴。起訴的內容,主要是圍繞 Longfin 聲稱其在美國進行「管理和經營」的方面,以及該公司在 2017 年的收入報告中被指涉及約 90% 「假」商品交易的指控。

SEC 官員 Anita B. Bandy 在星期五的新聞稿中表示:「正如我們在投訴中所指,Meenavalli 濫用了 Reg。其 A+ 以欺詐的方式發行,並透過在納斯達克上市後以虛假的收入吸引投資者。」

根據消息指,假如監督法院裁定了 Meenavalli 的罪行,他將要退回相當於他在 Longfin 作為高層的薪水 - $159000 美元,並另加民事罰款 $232000 美元以及相關的利息。

美國新澤西州檢察官辦公室 (The U.S. Attorney』s Office for the District of New Jersey) 對 Meenavalli 提出的刑事訴訟,目前仍在審理中。

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