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SEC重磅新規:判定加密貨幣交易所非「合格托管人」

香港奇點財經3月4日報道。最近,美國證監會(SEC)主席根斯勒(Gary Gensler)表示,根據加密貨幣交易和借貸平臺的一般運作方式,投資顧問不能把它們當作「合格的托管人」。

這一言論與美國證監會(SEC)最近提出的一項規則有關。

本周三(3月1日),美國證監會以4比1的投票結果通過了這項規定。新規定將擴大已有規定範圍,即要求投資顧問需要將客戶的資金和證券交由「合格的托管人」保管。如果獲得最終批準,新版本將把這項保護要求擴大到投資顧問委托的任何資產,包括加密貨幣。

目前,加密交易和借貸平臺通常為加密客戶提供托管,但根據SEC剛剛通過的這一規則,它們並不是「合格的托管人」。根據SEC的規定,適當的托管人通常是指特許銀行或信托公司,在SEC註冊的經紀交易商或在商品期貨交易委員會(CFTC)註冊的期貨委員會成員。

上周四(3月2日),根斯勒在投資者咨詢委員會(Investor Advisory Committee)的一次會議前針對該政策發表了講話。

他肯定了上述規定,表示根據該指導方針,加密交易所不應該被認為是「合格的托管人」,即使加密貨幣交易平臺自己聲稱合格。「我們已經目睹了很多這樣的情況——當這些平臺倒閉時,投資者的資產往往被歸為破產公司的財產,因此受損的投資者擠滿了破產法院。」

根斯勒表示,這一新規采納了國會2010年的條款,即擴大托管規則,覆蓋投資者的所有資產,而不僅僅是他們的基金或證券。「為應對金融危機和伯納德•馬多夫(Bernie Madoff)的欺詐案,國會授予我們擴大監管規則的新權力。擴大托管規則將有助於確保顧問不恰當地使用、濫用或損害投資者的資產。」根斯勒在講話中說。

值得關註的是,正在大張旗鼓準備建設成為全球虛擬資產交易中心的香港,近日發出的咨詢政策文件也顯示,香港監管機構也希望加大對加密貨幣托管方的監督力度,並對加密貨幣交易所提出門檻要求,提升對虛擬資產的托管保障。

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